Investment Company Act de 1940 Tempo real após horas Informações pré-mercado Citações de resumo de notas citadas Gráficos interativos Configuração padrão Por favor, note que, uma vez que você fizer sua seleção, ela se aplicará a todas as futuras visitas ao NASDAQ. Se, a qualquer momento, estiver interessado em voltar às nossas configurações padrão, selecione Configuração padrão acima. Se você tiver dúvidas ou tiver problemas ao alterar suas configurações padrão, envie um e-mail para isfeedbacknasdaq. Confirme sua seleção: Você selecionou para alterar sua configuração padrão para a Pesquisa de cotação. Esta será agora sua página de destino padrão, a menos que você altere sua configuração novamente ou exclua seus cookies. Tem certeza de que deseja alterar suas configurações. Temos um favor a pedir. Desative seu bloqueador de anúncios (ou atualize suas configurações para garantir que o javascript e os cookies estejam habilitados), para que possamos continuar fornecendo as notícias de mercado de primeira linha E dados que você espera de nós. Lei de Sociedade de Investimento de 1940 O que é a Lei de Sociedade de Investimento de 1940 Criada em 1940 por meio de um ato do Congresso. Esta legislação define claramente as responsabilidades e limitações colocadas em fundos de investimento abertos, fundos de investimentos unitários e fundos fechados que oferecem produtos de investimento ao público. A Lei de Sociedades de Investimento de 1940 surgiu do crash da bolsa de valores de 1929 como uma tentativa de estabilizar os mercados financeiros. É aplicada e regulamentada pela Comissão de Valores Mobiliários. Este ato estabelece claramente os limites relativos a arquivamentos, taxas de serviço, divulgação financeira e os deveres fiduciários das empresas de fundos. ABRANGENDO Investment Company Act de 1940 Este ato aplica-se a empresas que investem principalmente ou negociam valores mobiliários e oferecem seus próprios valores mobiliários ao público. Os fundos de hedge às vezes se enquadram na definição de atos da empresa de investimento, mas podem evitar os requisitos de atos, solicitando uma isenção nos termos da seção 3 (c) (1) ou 3 (c) 7. A Investment Company Act de 1940 define e classifica as empresas de investimento. Ele descreve suas funções, atividades, tamanho e estrutura prevê isenções do ato e as eleições para serem regulamentadas como uma empresa de desenvolvimento de negócios que regula as transações de certas pessoas afiliadas e seguradoras descreve os requisitos contábeis, registros e auditoria e descreve como os valores mobiliários podem ser distribuídos, resgatados E recomprado. Também explica como as empresas de investimento devem lidar com mudanças em suas políticas de investimento e o que acontecerá em caso de fraude ou violação do dever fiduciário. Além disso, estabelece diretrizes específicas para diferentes tipos de empresas de investimento, incluindo fundos de investimento unitário. Planos de pagamento periódicos e empresas de certificados de montante nominal. Especificamente, a Lei de Sociedade de Investimento requer fundos para fazer o seguinte: Registe-se com a SEC. Tenha um conselho de administração. 75 dos quais devem ser independentes. Limite suas estratégias de investimento, como o uso de alavancagem. Mantenha uma certa porcentagem de seus ativos em dinheiro para os investidores que possam desejar vender. Divulgue sua estrutura, condição financeira, políticas de investimento e objetivos aos investidores. Os regulamentos dos atos destinam-se a minimizar os conflitos de interesse e orientar os fundos para atuar nos interesses dos seus investidores. A SEC não supervisiona ou julga diretamente as decisões da empresa de investimentos.
No comments:
Post a Comment